Legislative decree n. 231/2001 poses on corporation the duty of adopting internal self-enacted rules of crime-risk prophylaxis, so-called organisational models. Compliant corporations can access a series of benefits that can be directly measured on a penal level – which might reach the stage of exempting from any liability – where such precautions prove adequate, that is, capable of preventing further crimes, and effectively implemented. The first part of the article aims at offering an updated and critical recon- struction of the requisite of adequacy, both from the point of view of scho- larly elaboration and on the level of judicial application, thus outlining the component of preventive capability. With regard to this element, the second part of the article will analyse the realised or suggested attempts of rationa- lisation, all aimed at reducing the normative uncertainty about the effectively adequate model and at allowing the ‘benefit system’ to operate within the due safeguards.
Tesi di dottorato - settembre 2017 Doctoral Thesis - September 2017
Il presente contributo è focalizzato su un confronto fra l'esperienza italiana e quella angloamericana in materia di compliance programs. Esso è stato pubblicato nell'ambito del Legal Research Group promosso da ELSA Italia nel 2015, e pubblicato da Cleup Padova.
Il presente PDF sostituisce il precedente dal nome identico, in quanto ne costituisce la versione ufficiale pubblicata.
2019, Diritto penale contemporaneo - Rivista Trimestrale
L'articolo analizza il tema dell'utilizzo di tecniche di big data analytics nelle attività di compliance anticorruzione nei settori pubblico e privato, evidenziando come tali nuove prassi possano trasformare le caratteristiche attuali della prevenzione del rischio reato nelle organizzazioni complesse. Vengono evidenziati vantaggi e rischi derivanti dall'adozione di questi strumenti informatici, nonché alcuni ipotetici scenari futuri legati alla possibilità di regolamentare in via legislativa l'utilizzo di simili sistemi di compliance anche per fini diversi dalla mera gestione del rischio. El presente artículo analiza la utilización de técnicas de big data en las actividades de compliance anticorrupción en el sector público y privado, evidenciando cómo tales prácticas pueden transformar las características actuales de la prevención del riesgo de delitos en las organizaciones complejas. Se destacan las ventajas y riesgos derivados de la adopción de estos instrumentos informáticos, así como algunos hipotéticos escenarios futuros ligados a la posibilidad de regular por vía legislativa el uso de estos sistemas de compliance, incluso para fines diversos de la mera gestión del riesgo. This paper addresses the issue of implementation of big data analytics techniques in public and private anti-corruption compliance, highlighting how this new practice can transform the current features of crime-risk prevention activities. The work is aimed at showing the potential benifit and risks related to the adoption of these digital tools, as well as hypothetical future scenarios, including the perspective of regulating the use of such compliance systems also for purposes other than the risk management.
2016, Tutela degli investimenti tra integrazione dei mercati e concorrenza di ordinamenti
2019, Rivista italiana di medicina legale
Studi di natura psichiatrica hanno rivelato una diffusione di psicopatie anche tra i vertici societari, conducendo a mettere in relazione le cause della crisi economica del 2007-2008 alla presenza di ‘psicopatici aziendali’ nei boardrooms delle corporations. Tali ricerche, se contribuiscono a gettare una nuova luce sulla personalità dei white collar criminals, tradizionalmente negletta in dottrina, inducono al contempo a riflettere sull’effettiva capacità preventiva della compliance quale strumento di gestione del rischio di non conformità, offrendo l’occasione per evidenziare le criticità cui questo strumento è andato incontro nel corso del tempo. Il riferimento è sia alla ridotta capacità di stimolare l’adesione individuale alla legge, sia alla sua inevitabile subordinazione al sistema economico in cui agiscono le corporations. A tal fine, sono passate in rassegna recenti proposte, volte a valorizzare la legittimazione interna delle scelte d’impresa e la capacità della stessa di indirizzare il comportamento dei singoli, in un contesto che favorisca un agire d’impresa ‘responsabile’.
2017
Today the world food market is dominated by the food multinationals and characterized by corporate concentration, globalization and financialization. This situation makes it necessary that commercial companies be held liable for the commission of food crimes. With regard to the structure of corporate criminal responsibility, the paradigm based on the lack of internal organization appears to be the most suitable; moreover it is consistent with the inspiring philosophy of EU food regulation, according to which the relevant risks must be managed by companies in a preventive, systematic and documented manner. The poor legal certainty of the compliance program requirements can be addressed both through careful legislative reform and by applying, in practice, the guidelines emerging from European law, international soft law and private standardization actors, which have a long tradition in the field of food safety management systems. The recent Italian draft law on agri-food crimes proposed by the Caselli Commission is an appreciable effort to “codify” a standard organizational model for food enterprises. However the enhancement of hetero-standardization in this crucial sector shows several inconsistencies and it could raise a new wave of interpretative problems. Lo stato attuale del mercato mondiale degli alimenti, dominato dalle multinazionali del settore e caratterizzato da concentrazione societaria, globalizzazione e finanziarizzazione, rende necessario responsabilizzare direttamente le società commerciali per la realizzazione dei food crimes. Circa la struttura di tale responsabilità, il paradigma basato sulla carente organizzazione interna appare il più adatto allo scopo ed anche il più coerente con la filosofia ispiratrice della fitta regolamentazione europea in materia alimentare, secondo cui i relativi rischi vanno gestiti dalle imprese con un approccio di tipo preventivo, sistematico e documentato. La questione della scarsa determinatezza dei requisiti giuridici del modello organizzativo di prevenzione del rischio-reato può essere affrontata sia attraverso un’accorta integrazione legislativa, sia recependo, in sede applicativa, gli indirizzi rivenienti dalla normativa europea, dalla soft law internazionale e dalla standardizzazione privata, che vantano una lunga tradizione nel campo dei sistemi di gestione per la sicurezza alimentare. Il recente progetto italiano di riforma dei reati in materia agroalimentare, elaborato dalla Commissione Caselli, è apprezzabile per lo sforzo di “codificazione” di un modello organizzativo-tipo dell’impresa alimentare (nuovo art. 6-bis del d.lgs. n. 231/2001). Tuttavia, il potenziamento dell’etero-normazione in questo delicato settore, per il modo in cui è stato tecnicamente congegnato, presenta diverse incongruenze e potrebbe sollevare un nuovo sciame di problemi interpretativi.
The hereby presented thesis work - still unpublished - deals with the problem of supervision in the context of corporate criminal liability, particularly with the profile of compliance programs. The main question is: can the compliance officer be regarded as a bearer of a guarantor position? This topic was focused by the German Bundesgerichtshof (BGH) in his decision BGHSt 54, 44 (17.7.2009): this decision underlines the need of a better definition of the aims and the attributions related to this peculiar role and reasons and mechanisms of his eventual criminal liability.
2018
Abstracts Intracorporate control on compliance programs aimed at preventing crimes is crucial in fighting corporate crime, being grounded on criminal law compliance and internationally widespread. This paper compares control measures in the Italian legal system (the supervisory body under Legislative Decree no. 231/2001) and in legal systems of Spanish language (especially Chile, Spain, Perù and Argentina), taking into account the US model of compliance officer as well as the most relevant standards. Notwithstanding the common precautionary aim, the various control models are notably different at a structural and practical level. At any event, among the crucial factors of an effective control there are the indipendency and the lack of conflict of interest by the supervisor, in connection with professional adequacy and sufficient resources. Furthermore, in selecting the best control techniques it is fundamental taking into account both the dimension of the single corporation and the business and legal-corporate framework
La supervisión de la aplicación dentro de la empresa de los modelos de organización para la prevención de delitos es un punto central de la nueva estrategia de combate a la criminalidad de empresa, la cual se basa en los principios del compliance penal, ampliamente difundida a nivel internacional. El presente artículo compara los sistemas de control previstos en el ordenamiento jurídico italiano y en aquellos sistemas hispanoparlantes (en particular Chile, España, Perú y Argentina). Sin perjuicio de los comunes objetivos preventivos, los diversos esquemas de control revelan diferencias estructurales y de actuación. En todo caso, entre los factores decisivos para una vigilancia efectiva destacan la independencia del vigilante y la ausencia de conflictos de interés de su parte, una adecuada preparación profesional y la disponibilidad de recursos suficientes. Además, al seleccionar las mejores técnicas de control no se puede prescindir, a nivel micro, de la específica realidad de la empresa en la cual van a ser implementadas y, a nivel macro, del contexto productivo y normativo-societario de referencia.
La vigilanza endoaziendale sui modelli organizzativi per la prevenzione dei reati è un punto focale della nuova strategia di contrasto ai crimini d’impresa, la quale attinge ai principi della compliance penale e sta avendo larga diffusione a livello internazionale. Nell’articolo vengono comparati i sistemi di controllo previsti nell’ordinamento italiano (l’organismo di vigilanza ai sensi del d.lgs. n. 231/2001) e in quelli ispanoparlanti che dal primo hanno tratto ispirazione (soprattutto Cile, Spagna, Perù, Argentina), avuto riguardo anche al paradigma statunitense del compliance officer e alle norme tecniche più significative. Nonostante i comuni obiettivi prevenzionali, i vari schemi di controllo palesano consistenti differenze strutturali e attuative. Ad ogni modo, tra i fattori decisivi di una vigilanza efficace si stagliano l’indipendenza e l’assenza di conflitti di interesse in capo al vigilante, che devono coniugarsi con un’adeguata professionalità e la disponibilità di risorse sufficienti. Inoltre, nel selezionare le migliori tecniche di controllo non può prescindersi, a livello micro, dalle singole realtà aziendali in cui vanno innestate e, a livello macro, dal contesto produttivo e normativo-societario di riferimento.
